Cumplimiento 5
Guía Práctica de Buen Gobierno y Gestión Excelente, Innovadora y Sostenible
La Guía ha sido coordinada por la asociación empresarial Club Excelencia en Gestión y la consultora especializada en transformación de las organizaciones PKF Attest. Los coordinadores de la Guía han querido mostrar cómo el buen gobierno se ha convertido en uno de los instrumentos más efectivos para generar confianza en el mercado y garantizar la competitividad de cualquier organización. En la sesión de presentación también han aportado su experiencia dos organizaciones: Adolfo Domínguez y AENA, cuyas portavoces han puesto sobre la mesa la importancia de contar con un modelo […]
¿Basta con Compliance?
¿Basta con compliance? Se ha puesto de moda el tema de compliance como si se pudiera gestionar al margen de la responsabilidad ante la sociedad. Esto ha contribuido a la confusión sobre lo que es esa responsabilidad. Para aclarar conceptos analizamos un par de casos sobre la relación entre ambos conceptos, uno sobre un programa de formación de ejecutivos donde parece haber una confusión de conceptos, y otro sobre un accidente fatal, atribuible a la “solo compliance”. Es de notar que la traducción al castellano de compliance es conformidad, […]
La SEC recompensa a un denunciante con 5.5 millones de dólares
La Securities and Exchange Commission (SEC) la institución que vela por los mercados de capitales en EEUU, anunció ayer 6 de enero, la concesión de una recompensa de más de $ 5.5 millones a un denunciante que proporcionó información clave en una investigación en curso. Según información de la SEC, el denunciante era un empleado de la empresa investigada. «Los denunciantes juegan un papel clave a la hora de aportar información sobre ilícitos a la SEC, y este denunciante ayudó a prevenir más daño a una comunidad de inversionistas vulnerables […]
El Parlamento Francés aprueba ley contra la corrupción
El pasado 8 de noviembre de 2016, el Parlamento francés aprobó una nueva legislación contra la corrupción. Liderada por el ministro de finanzas Michel Sapin, la nueva ley, que se conoce comúnmente como Sapin II, cambiará el paisaje del cumplimiento para las compañías francesas. En particular, impondrá la obligación a las grandes empresas y a sus filiales, de poner en práctica programas de cumplimiento contra la corrupción. El incumplimiento de esta obligación implicará el establecimiento de sanciones que pueden ascender hasta los 200.000 euros para el consejero delegado o consejo […]
Programas de clemencia y defensa del Consumidor
Las fallas en el buen gobierno corporativo han revelado que uno de los métodos más eficaces para la lucha contra el fraude, las prácticas anticompetitivas y la corrupción empresarial es el establecimiento de canales de denuncia. El pasado mes de julio la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC) sancionaba con 171 millones de euros a veintiún fabricantes y distribuidores de vehículos de motor y a dos empresas consultoras del sector, por prácticas constitutivas de cártel, una vez demostrado el intercambio sistemático de información comercial confidencial. En […]
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